finra

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Ejemplos

This process is governed by the FINRA discovery guide.	Este proceso es regido por la guía de descubrimiento de la FINRA.
Brokerage services are provided by Apex Clearing Corporation, member of FINRA/SIPC.	Los servicios de corretaje son proporcionados por Apex Clearing Corporation, miembro de FINRA / SIPC.
Either your state securities regulator or FINRA can provide you with CRD information.	Ya sea su regulador estatal de valores o bien FINRA pueden suministrarle información del CRD.
Do you work for, or are you employed by, a member firm of FINRA?	¿Trabaja usted para, o están empleados por usted, un miembro de FINRA empresa?
FINRA serves the Statement of Claim on the Respondent.	La FINRA le entrega la declaración de la reclamación a los demandados.
Typically the forum will be FINRA.	Usualmente este foro es la FINRA.
The lists are sent back to FINRA who adds the rankings from both parties.	Las listas serán devueltas a la FINRA, quien va a añadir las clasificaciones de ambas partes.
Box provides comprehensive security and industry compliance, including HIPAA, Finra, FedRamp and others.	Box proporciona seguridad integral y el cumplimiento de la normativa del sector, incluyendo HIPAA, Finra y FedRamp, entre otros.
Continues to Pursue FINRA Arbitration Claim Against Morgan Stanley for Sales Practices Violations—	Continúa Proceso de Arbitraje de FINRA contra Morgan Stanley por Violación a Prácticas de Venta de la Industria —
After purchasing our braindumps products you are just a step away from FINRA Series 37/38 dumps pdf for certification.	Después de comprar nuestros productos que son solo un paso de la prueba FINRA-Series 37/38 para la certificación.
If the Respondent fails to pay the award, FINRA can suspend their license to act as a broker dealer.	Si el demandado falla en pagar la indemnización, la FINRA puede suspender su licencia para ejercer como un corredor.
The funds are distributed by Wells Fargo Funds Distributor, LLC, Member FINRA, an affiliate of Wells Fargo & Company.	Los fondos los distribuye Wells Fargo Funds Distributor, LLC, miembro FINRA, una filial de Wells Fargo & Company.
The funds are distributed by Wells Fargo Funds Distributor, LLC, Member FINRA, an affiliate of Wells Fargo & Company.	Los fondos los distribuye Wells Fargo Funds Distributor, LLC, miembro FINRA, una afiliada de Wells Fargo & Company.
Such arbitration shall be conducted in New York, N.Y., by FINRA in accordance with its rules in effect.	El arbi- traje se llevará a cabo en Nueva York, NY, por FINRA, de conformidad con sus normas en vigor.
FINRA is a non-profit entity that provides a wealth of unbaised information to inform, educate and protect investors.	FINRA es una empresa sin fines de lucro que proporciona información imparcial con el propósito de informar y educar y proteger a inversionistas.
Now, It is necessary to upgrade FINRA technology for maintain the competitive advantages.	Obtención de la certificación no es una vez por todas. Es necesario actualizar el conocimiento y la tecnología para mantener sus ventajas competitivas.
Stay compliant Hootsuite is compliant with industry regulations including FINRA, FCA, FFIEC, IIROC, SEC, PCI, AMF, and MiFID II requirements.	Hootsuite cumple con las regulaciones de la industria, incluyendo los requisitos de FINRA, FCA, FFIEC, IIROC, SEC, PCI, AMF y MiFID II.
Clients may be referred to TD Ameritrade, Inc., member FINRA /SIPC /NFA (TD Ameritrade) for brokerage services and additional investing options.	Los clientes podrían ser remitidos a TD Ameritrade, Inc., miembro FINRA /SIPC /NFA (TD Ameritrade) que ofrece servicios de corretaje y opciones de inversión adicionales.
Larsen and Silic were permanently barred from the US securities industry by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in 2011.	Larsen y Silic fueron excluidos de por vida de la industria de seguros de Estados Unidos por la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA) en 2011.
Financial firms use the FINRA and SEC regulation as the biggest objection for not letting their representative advisors communicate with clients and prospects.	Las empresas financieras utilizan la FINRA y la regulación SEC como la mayor objeción para no permitir que sus asesores representativos se comuniquen con los clientes actuales y potenciales.